Empresas de asesoramiento financiero nacional (EAFN)

Empresas de asesoramiento financiero nacional (EAFN), persona física:

Solicitud de autorización e inscripción:

• Descripción del procedimiento de autorización e inscripción.
• Solicitud de autorización e inscripción.
• Manual para la autorización e inscripción:
  • Instrucciones para la cumplimentación del Manual.
  • Capítulo 1.
  • Capítulo 2.
  • Capítulo 3.
  • Capítulo 4.
  • Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno del titular de la EAFN.
  • Cuestionario de honorabilidad y buen gobierno del sustituto del titular de la EAFN.

Sucursales

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal.

Empresas de asesoramiento financiero nacional (EAFN), persona jurídica:

Solicitud de autorización

• Descripción del procedimiento de autorización.
• Solicitud de autorización.
• Manual de autorización:
  • Instrucciones para la cumplimentación.
  • Capítulo 1.
  • Lista de servicios y actividades de inversión, servicios auxiliares, instrumentos financieros y actividades accesorias.
  • Capítulo 2.
  • Capítulo 3.
  • Formulario de idoneidad de socio persona jurídica con participación significativa.
  • Formulario de idoneidad de persona que dirige actividades de socio persona jurídica con participación significativa.
  • Formulario de idoneidad de socio persona física con participación significativa.
  • Capítulo 4.
  • Formulario de idoneidad de administrador, director general o asimilado.
  • Declaración de persona designada administrador, director general o asimilado.
  • Capítulo 5.
  • Capítulo 6.

Modificación en la composición del órgano de administración,  dirección general y cargos asimilados

• Descripción del procedimiento.
• Comunicación previa de nombramiento de nuevo cargo de administración y dirección, y solicitud de valoración por la CNMV de la idoneidad de dicho nombramiento.
  • Cuestionario de honorabilidad.
  • Declaración de la persona designada .
• Comunicación de nombramiento o cese. .

Modificación de la estructura accionarial

Comunicaciones previas  

• Descripción del procedimiento.
• Solicitud de no oposición para la adquisición de participación significativa/incremento por encima de los umbrales de participación significativa/adquisición de participación de control.
• Formulario de idoneidad de socio o accionista persona jurídica con participación jurídica..
• Formulario de idoneidad de persona que dirige las actividades de socio o accionista persona jurídica con participación significativa.
• Formulario de idoneidad de socio o accionista persona física con participación significativa..
• Comunicación de pérdida de control o de reducción o de pérdida de participación signficativa.

Comunicaciones una vez realizada la transmisión  

• Comunicación de transmisión de acciones del capital social.
• Comunicación de adquisición de participación igual o superior al 5%, de participación significativa o incremento de participación que alcance los umbrales normativos. .

Modificación de estatutos

• Solicitud de autorización o de escasa relevancia para la modificación de estatutos..
• Solicitud de inscripción de la modificación de estatutos.

Sucursales

• Comunicación apertura, modificación o cierre de sucursal..

Otros

• Comunicación anual de la estructura accionarial.