Guía técnica 3/2019: sobre el procedimiento de autorización de nuevas entidades (en revisión)

Solicitud de autorización de nueva SAV/SGC/EAF

Régimen de terceros Estados (en revisión)

Normativa de referencia

Solicitud de autorización de apertura de sucursal por empresa de servicios de inversión de tercer Estado

Solicitud de autorización para la prestación de servicios sin establecimiento de sucursal por empresa de servicios de inversión de tercer Estado

Nombramiento o cese de cargos de administración o dirección

SAV/SGC/EAF

Entidades dominantes de SV del artículo 124 de la LMVSI

Este apartado solo es de aplicación a SV que, en virtud de lo dispuesto en el artículo 124 de la LMVSI, aplique los requisitos prudenciales establecidos en el Reglamento (UE) n.º 575/2013 y en la transposición de los títulos VII y VIII de la Directiva 2013/36/UE contenidos en la Ley 10/2014, de 26 de junio, y sus normas de desarrollo y que tenga una entidad dominante que sea una sociedad financiera de cartera o una sociedad financiera mixta de cartera de las contempladas en el artículo 3, apartado 3, de la Directiva (UE) 2013/36, cuyos miembros del órgano de administración y directores(as) generales deban estar inscritos en el registro de miembros del órgano de administración y directores(as) generales de entidades dominantes, cuya creación y gestión corresponde a la CNMV, en virtud de lo dispuesto en el artículo 27.4.. del RD de ESI.

Contactar con el Departamento de Autorización y Registros de Entidades para obtener información acerca del procedimiento y formularios a utilizar.

Modificación de la estructura accionarial

Comunicaciones previas

Comunicaciones una vez realizada la transmisión

Modificación de estatutos

Sucursales

Grupos consolidables

Solicitud de pasaporte en el Espacio Económico Europeo (EEE)

  • Solicitud/Modificación/Baja de pasaporte en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos)
  • Solicitud alta/modificación MTF/OTF en libre prestación de servicios (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
  • Solicitud alta/modificación de pasaporte con sucursal (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
  • Solicitud alta/modificación de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).
  • Solicitud baja de sucursal o de agente vinculado establecido en estado miembro de acogida (English version a efectos de comunicación) (Versión español a efectos informativos).

Otros